派驻纪检监察组廉政风险排查及防控
序号
工作事项
关键环节
廉政风险
防范措施
不按规定接受来信、来电、来访人员，不加强学习和纪律教育，对群众来信来访反映各种按规定登记相关反应事项，避重就轻，不问题，做到热情接待、解答准确、记录详细。
如实反映相关事项。
受理信访举报
对涉及权限范围内举报事因收受他人好处，在调查核实过程中隐瞒严格按《行政监察法》、《信访条例》和《机关项受理、登记、核实、回复。
重要事实，给当事人通风报信，使当事人公务员处分条例》规定进行调查核实和回告。
减轻或免予处理，导致不廉洁行为发生；
弄虚作假，不如实撰写调查报告，不及时向反映人员回复调查结果及相关事项。
对应予以立案事项，不安规定标准及程序调查中严格执行2人以上开展谈话调查，互相监督，集体讨论处置意见。
经局主要负责同志批准签字，由两人或两人以上组成办案组进行办案。
在案件查处工作中，遵守办案纪律，保守案件秘密，严格按照案件审理程序办案。
2查处党员干部违纪案件
严格按照违纪案件查处规定对权限范围内干部违规违纪案件进行查处。
进行立案处理。
调查取证中，因收受他人好处，自调查核实过程中隐瞒重要事实，给当事人通风报信，使当事人减轻或免予处理，导致不廉
洁的行为发生
案件审理不严格依规依纪办理，故意加重或减轻当事人应收处分
严格按照《行政监察法》《中国共产党纪律处分条例》《事业单位人员处分暂行规定》规定查办违纪案件。
按照干部选拔任用有关规定，对制定方案、民主积极配合驻在部门党组织，严把党员干部把好干部选拔任用廉洁关，选人用人关
严防“带病提拔”“带病上岗”。
对干部选拔任用监督不到位。
推荐、考察、讨论决定、公示等各个环节全程监督，确保干部选拔任用程序到位，结果公平公正。
按照干部选拔任用条件，广泛听取各方面意见，3对拟任人选把关不严，出现“带病提拔”对拟任人选的政治思想、廉洁自律、个人形象、“带病上岗”。
家庭情况等方面进行认真审查，严防带病提拔。
廉政风险点的排查及防控措施
廉政风险点及防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
16、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必需按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、查核、评选先进等方面徇情枉法、弄虚作假、任人唯亲、刚愎自用等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进XXX队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在查核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体好处，擅自开支工会经费；
7、为了小我或少数人好处，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
29、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
10、在严重项目、重要人事任免、严重决议、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入XXX的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，XXX，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格依照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格依照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的研究，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
31、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位不乱；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
2、检查党员干部清廉从政建设义务制情况，展开攻讦和自我攻讦，针对存在问题督促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
44、加强对督查工作的监管，严格遵照督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改小我资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自答应、许愿并私下交易，渎职渎职；
12、滥用权柄，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意难效劳对象，不给优点不办事，给了优点乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
516、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意难或设置不用要条件。
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购打算单，由分担领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
65、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭仗亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
6、财务会计
7风险点：（风险品级一级）
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理领取手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规，增开、虚入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、用度报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不标准；10、为本人好处建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，按期查对，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
87、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身研究，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求标准合法。
七、生产经营
风险点：（风险等级二级）
1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；
2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；
5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；
7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；
8、对供给商进行吃、拿、卡、要；
9、处置对单位好处有损，对自身有利的行为；
910、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；
11、在起草合同、文件时粗略不细化；
12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；
13、在投标报价时保守相关贸易机密；
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；
15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；
16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。
防控措施：
1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；
2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；
3、在生产过程当中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；
4、在工程、物资采购结算时，要贯彻量力而行原则，如实核实单据，做到手续完备；
5、提高小我业务素质和技能；
6、严格按项目岗位职责实施；
7、工程结算，严格按照程序办理；
8、要加强合同管理，依照合同办事；
9、在对内对外结算时，要清廉自律，严格按结算管理办法执行；
10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；
11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，10营业执照借给他人或单位使用；
12、严格依照企业管理办法、规定执行。
八、工程技术
风险点：（风险品级三级）
1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；
3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；
4、透露工程价款及相关信息资料；
5、为外租工程机械出具虚伪资料；
6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；
9，在编制工艺文件时，不照标准及图纸要求进行；
10、对生产的不合格产品乱亮相放行；
11、在工程项目施工中不按标准进行，违规操作。
防控措施：
1、在挑选供给商上，任人唯亲，集体研究；
2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；
3、严把好质量关；
114、严守贸易秘密；
5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
8、应如实申报配属队伍使用的人工费；
9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
10、工程结算时要严格按照规定程序办理；
11、严格依照标准及图纸要求进行工艺文件编制；
12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。
九、物资供应
风险点：（风险等级二级）
1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；
2、弄虚作假，以劣质品充当正品；
3、提高单价，增大金额；
4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；
5、在单位设备的租赁中牟利；
6、假、偷逃税；
7、采购物资材料的质量存在问题；
8、采购物资的数量和验收数量不相符合；
9、采购物资不使用正规，只用收据；
1210、物资管理人员存在人情化管理；
11、在设备采购方面寻求回扣；
12、在配件资料采购上以次充好；
13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；
14、采购物资放弃公平竞争原则；
15、接受供货商好处，不按要求采购；
16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。
防控措施：
1、在工程资料采购中，实施公开、公平、公正招标；
2、集体采购，实行货比三家；
3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；
4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规的商家购买；
5、严格执行物资采购管理制度；
6、对采购资料的数量、型号、合格证等要进行查对才干入库；
7、对采购材料必须向销售商索取正规；
8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；
9、在设备租用方面，要对设备租用代价进行市场调查；对租用
13的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；
10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；
11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；
12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
十、质量安全保卫
风险点：（风险品级三级）
1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；
2、放松、规避对质量的监管；
3、办事不讲规矩，不讲程序；
4、对质量检测蒙混过关，听任产品质量问题。
5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；
6、对违纪违法案件不备案；
7、对违纪、违法案件不上报；
8、不如实记录违法违纪人员的供述；
9、利用职权吃拿卡要。
防控措施：
1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；
2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；
143、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；
4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；
5、依照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；
6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；
7、按国家相关规定设想进行质量安全检测，做好记录，以备查对；
8、加强研究，提高素质，进一步标准行为。
十三、思想道德风险
风险点：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务研究轻政治理论研究，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重效劳立场和言行举止，使当事人发生不满情绪，引起投诉问题发生；
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏义务心和主动性，抢先创优认识不强，会导致工作停滞不前；
155、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良结果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程当中，因义务心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，出格是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法补偿的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。
提防措施
1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期研究时间，对职务犯罪的典型案例及时进行研究、讨论，接受教训。
2、加强时事政策教育。
运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，16对风险点人员进行各类形式的廉政提防教育，预防“节日病”的发生。
3、加强业务技能培训
用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。
4、加强廉政文化建设
通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。
5、加强对“一把手”监管
健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。
6、加强干部人事权管理
在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。
在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。
在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当
17中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。
在人员考录调配中，依照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，依照德才兼备的标准，采取严格查核和考察相结合的办法，做大好人员的选配工
作；在干部评先查核中，落实制度化，把日常查核与年终查核结合起来，量化查核指标，制订查核办法，做到优当选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必需书面征求纪检监察机构意见。
7、加强财务风险防控
进一步完善体系财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点提防和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。
8、加强“三重一大”
建立完善的管理制度，标准流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处理的全程监督管理。
9、完善责任追究制度
对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。
1811、实行干部全面监督
要结合行风评议工作，采取回访效劳对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。
对评议惬意度低的岗亭干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。
12、推行投诉举报制度
疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。
第一章
派驻纪检监察组廉政风险排查及防控
序号
工作事项
关键环节
廉政风险
防范措施
不按规定接受来信、来电、来访人员，不加强学习和纪律教育，对群众来信来访反映各种按规定登记相关反应事项，避重就轻，不问题，做到热情接待、解答准确、记录详细。
如实反映相关事项。
受理信访举报
对涉及权限范围内举报事项受理、登记、核实、回复。
因收受他人好处，在调查核实过程中隐瞒严格按《行政监察法》、《信访条例》和《机关重要事实，给当事人通风报信，使当事人公务员处分条例》规定进行调查核实和回告。
减轻或免予处理，导致不廉洁行为发生；
弄虚作假，不如实撰写调查报告，不及时向反映人员回复调查结果及相关事项。
对应予以立案事项，不安规定标准及程序进行立案处理。
调查取证中，因收受他人好处，自调查核实过程中隐瞒重要事实，给当事人通风报信，使当事人减轻或免予处理，导致不廉洁的行为发生
案件审理不严格依规依纪办理，故意加重或减轻当事人应收处分
调查中严格执行2人以上开展谈话调查，互相监督，集体讨论处置意见。
经局主要负责同志批准签字，由两人或两人以上组成办案组进行办案。
在案件查处工作中，遵守办案纪律，保守案件秘密，严格按照案件审理程序办案。
严格按照《行政监察法》《中国共产党纪律处分条例》《事业单位人员处分暂行规定》规定查办违纪案件。
按照干部选拔任用有关规定，对制定方案、民主推荐、考察、讨论决定、公示等各个环节全程监督，确保干部选拔任用程序到位，结果公平公正。
查处党员干部违纪案件
严格按照违纪案件查处规定对权限范围内干部违规违纪案件进行查处。
严把党员干部积极配合驻在部门党组织，对干部选拔任用监督不到位。
选人用人关
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严防“带病提拔”“带病上对拟任人选把关不严，出现“带病提拔”按照干部选拔任用条件，广泛听取各方面意见，对拟任人选的政治思想、廉洁自律、个人形象、“带病上岗”。
岗”。
家庭情况等方面进行认真审查，严防带病提拔。
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