柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：
年
月
日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）
3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
4.抓好周转材料的回收；
主要工作职责
5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险风险表现形式
防控措施
类别
等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标对自购设备采取公开招标进行，由党支一级
形式；
部、财务、工会进行公开招投标;
部室2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不按照局、处招投标管理办法，公开进行一级
职责求质量，不作市场调查，只看好处费；
内部分包招投标;
风险
在工程材料采购中，进行公开招标，实3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、一级
行货比三家，看质量、看生产厂家、看生产厂家、单价上作弊;
单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意遵守各项廉政法规制度，严于律己，防一级
进行账务处理导致不廉洁行为发生;
止发生违法违纪和不廉政行为;
业务2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用加强对督查工作的监管，严格遵守督查流程一级
途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
工作制度;
风险
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
在考核，坚持公平、公开、公正原则，3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
让职工说话、参与、决策；
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，严格按程序、规定办事，定期核查，加一级
导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
强自律;
外部2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人加强廉洁自律，严格按程序和规定办一级
环境私欲膨胀等不廉洁行为;
事;
风险
要有良好的业务素质和职业道德，要严3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁一级
格按照管理制度约束自己，杜绝不良风从业有关规定;
气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
廉洁2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
风险3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
防范4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
意见
制度机制2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实风险
物不符;
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
负责人签字：
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
周兴利
职务
物资供应部部长
1.负责物资供应部的全面管理工作；
2.制订本部门的工作计划和目标；
3.负责对外业务协调；
岗位
4.负责部室人员思想教育；
职责
5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；
6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
风险表现形式
风险等级
类别
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
岗位
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求职责
质量，不作市场调查，只看好处费；
风险
一级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、三级
生产厂家、单价上作弊;
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、一级
流程扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
风险
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，一级
谋取个人利益等不廉洁行为;
制度
机制
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种外部
不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员环境
领导干部纪律规定。
风险
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
二级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和
“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
二级
三级
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）
廉洁2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
负责人签字：
意见
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
樊甲
职务
物资供应部副部长
1.协助部长搞好部门日常工作
2.负责业务组日常管理工作。
岗位
3.负责组织物资计划、采购推荐。
职责
4.负责部门内考核。
5.负责部室内协作。
6.负责公司对部门内考核。
风险表现形式
类别
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
风险等级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
三级
岗位
职责
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，风险
三级
造成物资计划管理不规范，工作效率低。
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
业务流程5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
风险
三级
三级
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和
“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
外部
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种环境
不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员风险
领导干部纪律规定。
二级
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
廉洁2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
负责人签字：
意见
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；
岗位
3、负责五精管理、对标管理。
职责
4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。
5、负责相关招投标资料归档。
风险表现形式
类别
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、岗位
现金账实不符等不廉洁现象。
职责
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按风险
时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，二级
导致未审批擅自领用物资设备。
业务
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等流程不廉洁行为。
风险
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成制度
企业工作被动的风险。
机制
风险
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
外部
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受环境
礼品礼金，借机敛财。
风险
廉洁风险防范承诺
二级
风险等级
一级
防控措施
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
规范物资收发票据、加强业务学习。
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
三级
三级
三级
二级
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）
2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。
3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导
审核
意见
负责人签字：
物资供应部管理工作流程及风险识别点
物资管理考核
计划管理
风险1物资收发管理
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
风险3风险实际领用
计划领用
风险11月度计划利库
其他计划利库
物资到货验收办理
使用单位审批
周转物资发货
相关单位检验
检验合格入库
风险风险2风险4月度计划审核
其他计划审核
物资到货入库办理
使用单位月度考核
风险周转物资使用后回收
入库票据审批
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险1周转物资回收率考核
合格考核通报
合格考核通报
报送计划回执
使用单位出库审批
物资计划查询
物资发放
风险6风险5报送财务审核
出库单保存
出入库单据归档
档案室归档
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点
风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险风险风险风险1风险11风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象
建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
责任主体
周兴利
樊甲
周兴利
樊甲
樊甲
刘涛
樊甲
周兴利
刘涛
刘涛
刘涛
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，二级
物资积压过多。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
一级
三级
一级
二级
二级
二级
二级
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周三级
转材料配件，不予回收。
二级
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：
年
月
日
姓名
职务
周
兴
利
物资供应部
部长
物资樊
甲
供应部
副部长
物资刘
涛
供应部
科长
1.协助部长搞好部门日常工作。
2.负责业务组日常管理工作。
3.负责组织物资计划、采购推荐。
4.负责部门内考核。
5.负责部室内协作。
6.负责公司对部门内考核。
1.负责物资供应部的全面管理工作。
2.负责对外业务协调。
3.负责部室人员思想教育。
岗位主要职责
岗位潜在风险点
风险等级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象
加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式
加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库一级
数量不符或出现走空账等现象。
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，二级
并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
1、负责炸药库管理、管理工作。
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。
3、负责五精管理、对标管理。
4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。
5、负责相关招投标资料归档。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级
二级
二级
二级
二级
二级
三级
二级
04-物资采购供应(廉政风险点及防控措施)1〔
〔2〕风险防控措施
风险点
风险
程度
风险涉及部门与人员
潜在风险表现
防控措施
监管部门
推举和建立甲供物资合格供应商名单
Ⅱ级
橙色
铁路局主管负责人、经办人员
有意推举不符合条件的供应商，或有意排斥符合条件的其他物资供应商。
1.公开公布合格供应商申报条件，接受社会监督。
2．严格按合格供应商条件进行审查，推举的合格供应商名目经公示无异议后再向总公司物资部报送。
3．畅通举报渠道，发觉问题严厉
处理。
铁路局物资处、建设处；总公司物资部
Ⅱ级
橙色
总公司物资部主管负责人、经办人员
1．审查时有意降低标准，将不合格的供应商列为合格供应商。
2.为照看特定利益人，无正当理由限制合格的物资供应商进入名目。
1.公开公布合格供应商申报条件，接受社会监督。
2．严格按合格供应商条件进行审查，合格供应商名目经公示1无异议后再正式公布。
3．对合格供应商名目进行动态治理，准时去除不合格供应商。
总公司监察局
招标选购
Ⅰ级
红色
建设单位主管负责人、有关物资管
理
部
门
负
责人、经办人员
1.招标人应招标而不招标，或实行将项目化整为零方式规避招标，或虚假招标的。
2.领导干部或其他人员插手干预甲供物资招标选购。
3.领导干部或其他人员违规干预施工单位招标工作，强行指定或诱导施工单位选择其指定的物资设备供应商。
4.未执行重新招标规定直接接受其他选购方式的。
5.针对特定供应商，制定有倾向性选购条款。
6.对未实行合格供应商治理的物资设备，在选购时，以设立合格供应商名义限制投标人竞争。
7.其他详见"招标投标"部分。
1.招投标相关人员应准时参与总公司或铁路局组织的相关培训，加强业务学习，熟识招投标相关规定。
2.依据项目特点合理设定潜在供应商资格条件要求，不得随便抬高或降低有关资格和条件。
3.严格按规定组建评标委员会进行评标，不同意招标人用有倾向性的示意，诱导评委评标。
4.依法需进行重新招标的，按规定进行重新招标；重新招标后投标人仍少于三个的，按规定向相关部门履行审批或核准手续后方可不再进行招标；
5.监管部门定期检查，对发觉的问题应1责令整改，并严厉
处理。
6.其他详见"招标投标"部分。
铁
路
局
物
资处、建设处；总
公
司
物
资部、监察局
风险点
风险
程度
风险涉及部门与人员
潜在风险表现
防控措施
监管部门
招标选购
Ⅰ级
红色
总公司物资部主管负责人、经办人员
1.未按规定选择物资代理机构。
2.领导干部或其他人员插手干预物资招标选购。
1.严格根据规定选择代理公司。
2．严格执行经评审的最低投标价法。
总公司监察局
建设单位主管负责人、有关物资管
理
部
门
负
责人、经办人员
铁
路
局
物
资处、建设处；总公司物资部
物资设备进场验收
Ⅱ级
橙色
建设单位主管负责人、有关物资管
理
部
门
负
责人、经办人员
1.未按规定程序和要求进行验收。
2．接收供应商提供的不符合合同要求的物资设备，或默许不合格的物资设备进场使用。
1．针对不同的物资品种分别制定验收程序，并严格执行验收1标准。
2．建设单位组织施工、监理等相关单位对物资设备数量、质量进行验收。
3．按规定对物资设备的质量进行检测。
铁
路
局
物
资处、建设处；总公司物资部
办理货款结算
Ⅲ级
黄色
主管负责人、项目治理机构有关物资治理部门负责人、经办人员。
不按合同商定(时间、付款方式、金额)和物资设备进场验收单办理货款结算。
1.严格按相关规定、合同商定和物资设备进场验收单办理结算。
2.加强项目执法监察、XX、监督检查等工作，加大惩处力度。
铁路局物资处、建设处、财务处等；总公司财务部、物资部等
开展供应商信誉评价
Ⅲ级
黄色
主管负责人、项目治理机构有关物资治理部门负责人、经办人员。
1.对发觉的不良行为不予认定，或不按标准认定。
2.领导干部违规干预评价结果。
1．严格按规定进行不良行为认定，铁路局加强审核，如有不符，应要求重新进行核实。
2．有关部门加强监督检查，发觉重大问题严厉
处理。
铁
路
局
物
资处、建设处；总公司物资部
物资供应部廉洁从业风险防范管理体系
业务领域
风险源
风险描述
风险防范
风险
责任部门
生产
措施
制度
制订采购计划
1.1没有根据生产计划采购
管理部
造成物资
浪费
或库存积压
物资
供应部
1、生产管理部根据生产实际情况填写《计划内物资申请采购
计划及审批表》交到物资供应部；
2、物资供应部进行组织采购；
3、物资供应部库管员平时加强库存物资的信息反馈，每周最
后一天要将包装材料的库存数量报告给主管，以便于安排重要物包装生产。粮食、谷壳、煤炭在每轮次制酒生产结束后及时向主管部门报告库存数量。
资分类管理标物资采购
选择
供应商
1.2物资供暗箱操作，应部
损害我公司独自确利益
定供方
物资
供应部
1、A类重要物资供方的评定与选择由物资供应部推荐，企业管理部组织相关部门组成供方质量保证能力调查组，按照公司《采购产品控制程序》要求到相应供方现场进行质保能力调查评定，评定合格后经公司领导批准，成为合格供方。
2、B类重要物资供方的评定与选择由物资供应部到供方现场考察质保能力或根据有关资质证明材料评价合格后确定的供方。
3、对于未经质保能力调查评定和批准的新供方，物资供应部不得与之发生业务关系；
4、对长期保持质量稳定的供方，可根据供方业绩资料来评定，继续保持业务关系。
准
合格供方评价标准
物资供应部廉洁从业风险防范管理体系
业务领域
风险源
风险描述
风险防范
风险
责任部门
措施
1、A类物资实行定点采购，供方必须是由公司按照《采购产品控制程序》要求进行质保能力评定后经批准的合格供方；B类物资按照公司计划适量采购、足量供给、防止积压、实行定点采购的原则；
2、由物资供应部组织财务部、审计部、法律事务部、厂务公开办、纪委等相关部门与供应商进行价格谈判。
3、采购需签订合同，对于大宗重要物资，进行招标；
4、对于生产常用物资，根据使用效果可以与厂家签订长期合同；
5、物资采购回来之后若使用部门反应质量差异较大，则由物资供应部做解释说明；
1、物资的质量实行供方承包责任制、质保金处罚制度、退货制度，对弄虚作假、以次充好的供方随时可以停止合同的执行。
2、物资供应部做好供应商诚信度备案工作
3、做好采购合同签订工作。
4、物资采购部门应做好物资使用的后期质量跟踪。
制度
所采购物资价所采购物资格高于质量差，市场影响公司的价，质安全生产和量不符经营
合我公物资价格谈判
司要求
签订合同
1.3采购
物资供应部
物资采购控制程序
物资出现问题后无售后无售
保障，造成
物资供应部
后保证
生产成本增加
物资供应部廉洁从业风险防范管理体系
业务领域
风险源
风险描述
风险防范
风险
责任部门
质量
措施
1、原料发运前，物资供应部必须会同生产管理部、质量检验部到供方仓库共同取回拟采购原料样品分成两份，一份送质检部检测化验，另一份物资供应部留存作收粮时的实物标准。发运时必须按照质检部检测认定合格的样品对仓对号发运，物资供应部必须派人到供方仓库现场监督发运工作并在粮食运单上加盖发运章。入库前，物资供应部必须派人到收货仓库会同保管员按照公司质量检验部检测认定合格的样品对仓对号验收入库。
2包装材料入库前，保管员应先审验送货凭证，检查生产厂家（产地、发货单位），品名（品种）、数量是否与送货凭证相符，质量和包装有无损害等情况，如发现不符时应立即通知物资供应部主管领导。并与实物进行核对无误后，组织人员将货品卸于规定场所，做好待检标识，在收货台帐上登记；
3、保管员在收到包装材料后2个工作日内填写“进厂物资送检表”送质量检验部申请检验，质量检验部接到“进厂物资送检表”后1个工作日内安排检验人员进行检验，并填写检验说明，当日内返回送检库房。
4、对检验不合格的A类重要物资按照《不合格品的控制程序》处理。
制度
重要物资分类管理标准
仓储管理标准
仓储物资入库检验
2.1管理
物资供应部
单独验收或
验收不严格
验收程序不严格，导致存在质量问题
的物资入库
检验部
物资
供应部
物资供应部廉洁从业风险防范管理体系
业务领域
风险源
风险描述
风险防范
风险
责任部门
措施
制度
1、对已验收合格入库的物品、验收不合格品、报废品要按
仓储管理规定定制图规定的区域堆放，并标明物品类型、品种、规格等。
2、防伪标、金牌等重要物资存放在保险柜中加密保管。
3、不同品种、规格物品之间必须保留至少20公分间距，物
品与门窗墙体之间必须保留至少1米间距，材料堆放要保持消防通道畅通，严禁遮挡消防设施。
仓储管4、物品堆高必须遵守5层原则。已开箱打散的物品未发完时应再次密封存放，确保物品保持干净、不受污染。
理标准
5、库房内不得存放无关物资，特殊情况下需暂时存放的，应经仓储科领导批准后方可存放。
6、保管员要做好库房安全文明生产，保持库区整洁，物品摆放整齐，码放符合定置管理要求。
7、库区禁止吸烟和带入火种，库内的防火器材应配备齐全，定置摆放，不得擅自移动和拆除，保管员要每季度检查一次，发现问题及时报告安保部更换处理。
物资
仓储物资损坏等仓储防护
物资保问题导致公3.1管不当
司利益受损
管理
供应部
仓储科
物资供应部廉洁从业风险防范管理体系
业务领域
风险源
风险描述
风险防范
风险
责任部门
措施
制度
1、生产车间领用原辅料应按公司生产管理部下达的消耗定额和领用计划进行计量发放，并及时回收包装物。每个轮次结束后，由物资供应部保管员对该轮次用料进行统计填写领料单，一式三份，经领料车间主管领导签字认可。送财务部、领料车间各一份，保管员留存一份登帐。
2、成品酒凭销售发票提货联发放，保管员在发放前仔细核对，确认无误后方可发放，发放后立即做好记录。
3、其他物资应凭相关手续和签字盖章齐全的领料单发放，物资
禁止打白条和无据发放。
供应部仓储科
4、物资发出后一律不得退换，如确因产品质量问题需要退换，应凭公司有关部门出具的证明方能调换。
5、保管员每月应对入库、出库物资进行核对，并做好收发数据的记录工作，未及时记录者，发现一次罚款200元。
6、如保管员有空进空出、弄虚作假、无据发放的情况，发现一次罚款1000元，并上报纪检监察部门处理。
仓储管理标准
空进空物资去路不出，弄仓储物资发放
明，为公司虚作4.1来带利益损假，无管理
害
据发放
物资管理中廉洁风险及防范措施
摘要:风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。
关键词:廉洁;风险;应对;措施
1管理现状及存在问题
近年来，国家电网公司在物资管理业务开展过程中，将具体风险管理目标和风险控制要求嵌入到具体物资管理业务流程中，实现了物资风险管理与流程管理有机融合［1］。在物资管理中，带来风险的因素是多方面的，其中从业人员自身素质和供应商经营活动是两个主要因素。供应商是物资从业人员难以避免的工作接触对象，电网建设离不开供应商的参与和支持。供应商经营活动的目标就是通过生产、销售产品获取利润。目前，由于市场竞争很激烈，供应商要想实现自己的目标，都会千方百计去做工作，甚至采取非正常途径获取帮助，这样就容易给相关人员带来廉洁风险。供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。
1．1供应商资质核实环节
市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。按照规定现场核实小组由5人及以上单数的技术专家和监察人员组成，其中随机抽取的专家人数占总人数的2/3以上［2］，其他可以指定。在实际工作中，除了指定部分专家外，还存在抽取的专家被随意更换现象;部分省公司还存在安排项目经理陪同专家组核实情况，项目经理由物资部指定，项目经理一般为各级物资从业人员。基于以上情况，因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权;参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。
1．2设计联络会环节
设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数);更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。
1．3验收环节
验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场;二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解;三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。
1．4结算环节
目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付;当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。
2应对措施
规范管理，尽可能减少人为因素，是防范个人廉洁风险的一个重要保障。没有自由裁量权就不会有导致腐败的空间，针对以上四个环节可能存在的廉洁风险，下面提出了相应的应对措施。
2．1供应商资质能力核实
为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手:第一、严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。第二、建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。第三、加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。第四、建立科学合理的核实体系，实现具体管理人员、抽取专家人员、现场核实人员、资质能力核实委员会相对独立，分工明确。物资部负责下达核实任务书，物资公司负责组织实施，专家组负责现场资质能力核实并形成报告，资质能力核实委员会根据汇报和报告对供应商资质能力进行综合评价。
2．2设计联络会
设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。
2．3验收环节
为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手。第一、成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。第二、验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。第三、验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。第四、验收组成员不得私下和供应商接触。
2．4结算环节
严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。总之，风险防控是一个长期而又艰巨的工作，各环节的从业人员，加强廉洁自律教育，提升自身拒腐防变的能力尤为重要。在复杂多变的市场经济的大潮中，要做到遵纪守法、不忘初心、不为利所惑、防微杜渐，认真履行本职岗位职责，为早日实现中国梦而努力奋斗。
参考文献:［1］郑宝森．国家电网公司物力集约化管理实践与创新［M］．北京:中国电力出版社，2015．
［2］国家电网公司．国家电网公司供应商资质能力核实标准［S］．北京:中国电力出版社，2013．
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物资供应岗位廉洁风险点梳理风险点及防控措施单位或工作岗位部门廉洁风险点风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。防范措施防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。物资供应本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：
表三
岗位廉洁风险点查找和防控措施表
单位：第二市政项目部
填表日期：2013年8月23日
姓
名
徐杰
职务（岗位）
材料员
岗位职责
1、按物资采购计划单，保质保量，准确及时、经济合理的采购，确保物资及时供应
2、掌握市场信息和信息反馈，认真做好询价、比质比价，择优选购
3、了解和掌握各种常用建筑材料的名称、规格、型号和性能，杜绝错购
4、及时办理材料入库交接手续，及时向上级反馈信息
5、协同项目材料保管，做好物资入库前质量、数量验收，发现问题及时向上级反馈
6、及时登记并保管好往来发票、运单、材质书、合格证等有效凭证
7、负责价格管理、合格供应商的评价评审管理，建立合格供应商档案
8、负责所购物资的质量、价格，按照“比质比价、就近不就远、市场调节为辅”的原则采购，防止物次价高的物资和伪劣产品入库
9、当所购回的物资发生损坏或差错时，负责办理退货或索赔工作
10、充分利用库存物资
11、严格执行物资管理规定，并对物资管理制度与流程提出改进建议
12、完成领导交办的其它工作
风险种类
廉政风险主要内容和表现形式
个人自查
放松对自身的世界观改造，政治理论学习不够，廉政防范意识时紧时松，有时工作原则性不强；
工作可调性高，存在数据不真实，管理不善风险；
不错
不错
有时存在随意性，说情多
个人防控
措施承诺
互查
潜在廉政风险
思想道德风险
加强学习
岗位职责风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
加强学习
加强学习
加强学习
加强学习
建议采取的防范措施
廉政风险防控措施
加强学习
加强学习
备注：1、本表一式两份，一份个人自留，一份公示；
2、填写内容如有需要，可另附页。
廉政风险防控措施一览表
填报单位：（盖章）
类别
采购与付款
采购与付款
风险点
无计划就购买、无审批即购买
进价及质量控制不力
防控措施
完善采购管理制度，严格执行。
强化制度执行力度，规范操作流程。
强化制度执行力度，规范操作流程，强化责任。
责任人：
工作中的难点及问题
生产计划变化快，采购反映滞后。
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
帐实不符、以次充好
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
采购与付款
付款手续不完备
票实不符、手续不完备
完善付款审批流程，手续不全不付一定坚持无完备手续不付款，规范款。
强化财经纪律，规范开票流程。
运作
受市场因素影响较大。
采购与付款
记录不及时、不相互核对、发现完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行问题处理不及时
退货不及时、手续不完备
度执行力度。
强化责任，完善相关制度。
力度
受市场因素影响较大。
采购与付款
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行符
度执行力度。
力度
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行符
度执行力度。
力度
资产管理
不按要求盘点、不按规定进行处完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行理
度执行力度，强化责任。
力度
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